长城国瑞证券员工违规炒股两年亏了4.8万元! 还要被罚4万块!
长城国瑞证券员工违规炒股两年亏了4.8万元! 还要被罚4万块!
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厦门证监局近日公布的一纸行政处罚决定书，将长城国瑞证券员工郑瀚违规炒股的行为公之于众。
处罚书显示，郑瀚在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额高达576.67万元。然而，长达两年的违规操作并未带来收益，其交易累计亏损达48，555.17元。
《证券法》第四十条的明确规定，证券从业人员在任职期间或法定期限内，严格禁止直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。郑瀚在任职期间长期借用他人证券账户进行股票及可转债交易，最终不仅亏损4.8万余元，更被处以4万元罚款，甚至影响个人声誉和公司声誉，为违规行为付出了沉重代价。
证券从业人员违规炒股为何屡禁不止？南开大学金融发展研究院院长田利辉分析认为，这主要是信息不对称下的利益诱惑、复杂手段下的侥幸心理以及惩戒不足下的管理漏洞。
“从业人员身处市场一线，掌握未公开信息或行业动态，容易产生利用信息优势牟利的动机，短期内可能获取超额收益。”田利辉表示，从业人员常通过亲属账户、客户账户或跨券商开户等方式规避监管。另外，违规炒股被发现后，现行的处罚力度较弱，难以形成有效震慑。部分券商分支机构内控机制不健全，适当性管理失效，未能有效监控员工及亲属账户的投资行为，甚至对员工的合规教育不足，员工对公司禁止自营炒股的规定认知模糊。
年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为，任何心存侥幸的违规行为必将受到严厉追责。
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